16. Beziehungen zu nahe stehenden Unternehmen und Personen

Im Rahmen ihrer ordentlichen Geschäftstätigkeit tätigt die Helvetia Patria Gruppe Transaktionen mit nahe stehenden Unternehmen und Personen. Diese Transaktionen erreichen abgesehen von der Patria Genossenschaft sowohl im Einzelnen als auch im Ganzen kein für die Helvetia Patria Gruppe wesentliches Ausmass.

Als nahe stehende Unternehmen der Helvetia Patria Gruppe gelten neben der Patria Genossenschaft auch die weiteren im Aktionärs-Pool vereinten Unternehmen, die Pensionskassen und alle assoziierten Unternehmen der Helvetia Patria Gruppe. Die beiden Letzteren werden unter den Abschnitten 11.3 'Leistungsorientierte Vorsorgepläne' bzw. 6.7 'Beteiligungen an assoziierten Unternehmen' behandelt.

Die Patria Genossenschaft als grösste Aktionärin besitzt 33.3 Prozent der Helvetia Patria Holding und hat den Zweck einerseits in der Förderung und Stärkung der wirtschaftlichen Selbstständigkeit der Helvetia Patria Gruppe und andererseits in der Wahrung der Interessen ihrer Mitglieder beim Abschluss von Lebensversicherungen bei der Patria Schweizerische Lebensversicherungs-Gesellschaft, Basel. Die Patria Genossenschaft hält zum Stichtag 2 884 294 Aktien der Helvetia Patria Holding. Die Dividendenausschüttung an die Genossenschaft in Höhe von CHF 15.9 Mio. (Vorjahr: CHF 10.0 Mio.) ist die einzige wesentliche Transaktion im Berichtsjahr. Als weitere Mitglieder des Aktionärs-Pools sind die Vontobel Beteiligungen AG, Zürich, mit 4 Prozent und der Schweizer Verband der Raiffeisenbanken, St.Gallen, mit 2.7 Prozent im Aktienregister der Helvetia Patria Holding, St.Gallen, eingetragen, so dass der Aktionärs-Pool insgesamt 40 Prozent der Helvetia Patria Holding hält.

Nahe stehende Personen sind die Mitglieder des Verwaltungsrates und der Geschäftsleitung der Helvetia Patria Gruppe sowie deren nahe stehende Familienmitglieder (Lebenspartner und finanziell abhängige Kinder). Kein Mitglied des Verwaltungsrates oder der Gruppen-Geschäftsleitung sowie deren nahe stehende Familienangehörige stehen persönlich in wesentlichen Geschäftsbeziehungen zur Helvetia Patria Gruppe. Es bestehen jedoch Geschäftsbeziehungen zu einigen von ihnen repräsentierten Unternehmen. Zu erwähnen sind hier neben der Patria Genossenschaft auch die Vontobel- und die Raiffeisen-Gruppe. Ausserhalb der regulären Kooperationstätigkeit in Bezug auf Beratung und Verkauf von Finanzdienst- und Versicherungsleistungen sowie Vermögensverwaltung bestehen keine wesentlichen Geschäftsbeziehungen zwischen diesen und der Helvetia Patria Gruppe. Sämtliche Transaktionen im Rahmen dieser Kooperationstätigkeit werden zu marktüblichen Konditionen abgewickelt. Abgesehen von zwei gemeinsamen Verwaltungsratsmitgliedern mit der Vontobel Holding AG bestehen keine gegenseitigen Einsitznahmen in kotierten Gesellschaften. Weitere Funktionen und Mandate von Verwaltungsrats- und Geschäftsleitungsmitgliedern in Drittgesellschaften sind innerhalb des Corporate Governance-Abschnittes des Geschäftsberichtes aufgeführt.

Versicherungsverträge, Darlehen und Dienstleistungen können von den Mitgliedern der Geschäftsleitung zu üblichen Mitarbeiterkonditionen bezogen werden. Per Stichtag bestehen hypothekarisch gesicherte Darlehen an sechs Mitglieder der Geschäftsleitung mit einem Gesamtbetrag von CHF 7 225 406 (Vorjahr: CHF 8 245 442). Die Veränderung zum Vorjahr ist neben Austritten von Geschäftsleitungsmitgliedern durch Rückzahlungen in Höhe von CHF 80 036 begründet. Im Berichtsjahr wurden die Darlehen, welche als variable oder feste Hypotheken zu üblichen Zinskonditionen gewährt werden, in einer Bandbreite von 2.05 bis 4.65 Prozent verzinst. An nicht-exekutive Mitglieder des Verwaltungsrates und nahe stehende Familienmitglieder wurden keine Darlehen gewährt.

Die Mitglieder der Geschäftsleitung, nicht aber jene des Verwaltungsrates, haben am per 15.6.2005 ausgelaufenen Mitarbeiter-Optionenprogramm teilgenommen und im Berichtsjahr von insgesamt 1 810 ausstehenden Optionen 309 in Aktien gewandelt. Die verbleibenden Optionen wurden in bar abgelöst. Die Mitglieder der Geschäftsleitung der Gruppe (inklusive Präsident und CEO) sowie diesen nahe stehende Familienmitglieder halten per Stichtag insgesamt 3 114 Aktien (Vorjahr: 2 109). Im Berichtsjahr haben diese 1 074 Aktien erworben, davon 309 im Rahmen des Mitarbeiter-Optionenprogrammes und 750 im Rahmen des Mitarbeiter-Aktienprogrammes (vergleiche Abschnitt 12, Seite 136). Die nicht-exekutiven Mitglieder des Verwaltungsrates sowie diesen nahe stehende Familienmitglieder halten per Stichtag insgesamt 2 297 Aktien (Vorjahr: 1 085). Davon haben die amtierenden Mitglieder 666 Aktien als variable Vergütung für das Geschäftsjahr 2004 erhalten.

Die gesamthaften Entschädigungen der Mitglieder der Gruppen-Geschäftsleitung (inklusive Präsident und CEO sowie Tjarko Ullings bis 30.4.2005) für das Berichtsjahr sind aus unten stehender Tabelle ersichtlich.

An Personen, die ihre Organfunktion beenden, werden grundsätzlich keine Abgangsentschädigungen ausbezahlt. Die aktienbasierte Vergütung der Mitglieder der Geschäftsleitung entspricht einerseits dem Rabatt von 16.038 Prozent, der allen Mitarbeitenden beim Bezug der Aktien im Rahmen des Aktienprogrammes im Berichtsjahr gewährt wurde (in Höhe von CHF 23 475) sowie andererseits einem Sonderbonus im Hinblick auf das gute Geschäftsergebnis 2005 von insgesamt 734 Aktien zum Börsenkurs von CHF 297 vom 30.3.2006 (in Höhe von CHF 217 998). Die Aktien unterliegen einer Sperrfrist von drei Jahren.

Die sieben amtierenden nicht-exekutiven Mitglieder des Verwaltungsrates (ohne Präsident und CEO) erhielten für das Berichtsjahr feste Entschädigungen und vom Geschäftsjahr 2005 abhängige variable Vergütungen in der Höhe von CHF 1 064 233 (Vorjahr: CHF 937 700), davon CHF 168 399 in Form von Aktien zum Marktwert mit einer Sperrfrist von drei Jahren.